Менеджер направления Отдела аудита розничных операций Управления внутреннего аудита по Московскому банку, Сбербанк.

Новые приёмы и инструменты при проведении служебных расследований.

• Триггеры, указывающие на мошенничество:

Нестандартное финансовое поведение клиентов Банка;

Профиль клиента и контрагента Банка;

Выявление аффиллированности между контрагентами;

•  Новые источники для подтверждения срабатывающих триггеров.

•  Кейсы по новым выявленным мошенническим схемам, выявленных СВА.

Начальник управления защиты информационных ресурсов, ЧТПЗ.

Практика противодействия фроду в рамках закупок IT решений и их поддержки.

• Что может ИТ-служба?

• Способы манипулирования при приобретении ИТ-решений.

• Как избежать «договорняков» при приобретении ИТ-решений.

• Способы ограничения конкуренции в ИТ-сфере.

Главный аудитор Отдела работы с централизованными данными Управления внутреннего аудита, ПАО Сбербанк.

Работа со структурированными и неструктурированными большими данными во внутреннем аудите.

• Computer vision, позволяет выявлять операционные риски и ФРОД при заключении договоров и выполнении операций:

- частичное распознание сканов документов печатные ФИО, даты и т.д.
- детекция и распознание рукописных серии и номера паспорта в документов.

• Speech2Text, распознание речи и голоса:

- определение пола клиента при звонке в колл-центр,
 - соблюдение скрипта диалога специалистов колл-центра

• Работа с структурированными данными:

- определение фактов обналичивания (один человек с несколькими картами) по транзакциям банкомат.

Главный редактор журнала «Директор по безопасности».

Модеротор круглого стола.

Независимый эксперт, член российского отделения ACFE.

Глобальные риски в киберпространстве.

• Развитие киберпространства, как среда существования бизнеса, создает новые проблемы для каждой коммерческой организации. Во многих случаях источником проблем становится противостояние между государствами в цифровом пространстве, борьба за информационные ресурсы и возможность управления обществом с помощью информационных технологий.

• В докладе рассматриваются проблемы, возникающие перед коммерческими организациями в киберпространстве, а также способы их разрешения путем эффективного взаимодействия компаний между собой и с государственными органами.

Заместитель директора, ООО Контроль Рисков.

Хищение грузов путем мошенничества при перевозке автомобильным транспортом  - пути и способы снижения рисков.

• Хищение грузов путем мошенничества - основной риск для бизнеса в доставке грузов потребителям в современной России.

• Риски при выборе поставщика транспортных услуг - подводные камни.

• Подмена терминов и понятий законодательства – первый шаг к хищению груза.

• "Доверчивый водитель" - не очевидная, но очень серьезная проблема.

• Отсутствие уголовной и материальной ответственности «доверчивого перевозчика» - риски грузовладельца.

• Превентивные мероприятия, для снижения рисков полной утраты груза.

Зам.руководителя Департамента внутреннего аудита и контроля «Газпром-бурение”.

Индикаторы мошенничества: примеры сигналов.

• Какие внешние признаки могут быть сигналами мошенничества.

• Состояние контрольной среды, учета, контрольных процедур как индикатор мошенничества.

• Какие аналитические показатели могут быть индикаторами мошенничества.

• Реакция на внутренний аудит как возможный сигнал мошенничества.

Директор по внутреннему аудиту, УРАЛКАЛИЙ.

Практический опыт разработки и внедрения роботизации процессов внутреннего аудита.

• Цели и задачи роботизации процессов.

• Использование роботов для выборки по заданным параметрам с использованием максимальных/всевозможных источников информации.

• Примеры применения роботов при проведении аудиторских процедур.

• Робот  - преобразование в автоматизированный внутренний контроль.

Директор по безопасности, ЧТПЗ.

Как составить стратегию развития функции безопасности. Планирование - как часть стратегии.

• Почему так важно иметь стратегию развития функции безопасности и какое это оказывает влияние на бизнес.

• Можно ли сделать живую и рабочую стратегию, или это формальный документ, не сопряженный с фактической деятельностью функции безопасности.

• Что общего между долгосрочным планированием деятельности функции безопасности и ее стратегией?

• Нужно ли долгосрочное планирование функции безопасности в стремительно меняющихся условиях и среде?

к.э.н., директор Исследовательского подразделения "Интерфакс-ЛАБ", Группа "Интерфакс"

Новые данные и скоринги для автоматизации процесса принятия управленческих решений.

•  Новые данные, которые стали нам доступны во второй половине 2018 года?

• Новые алгоритмы обработки и распознавания информации?

• Конкуренция первоисточников данных и алгоритмы оптимального выбора.

• Новые факторы для принятия решений: производительность труда, совокупные налоговая и исковая нагрузки компании, их использование для оценки добросовестности и финансового состояния компании.

• Примеры организации успешной работы по онлайн мониторингу дилерской сети, новым методам анализа малого бизнеса и проверке контрагентов.
   

Президент, российское отделение ACFE

Человеческий фактор и внутренний контроль.

• "Это человеческий фактор" - говорят нам менеджеры, когда надо списать на обстоятельства непреодолимой силы свой очередной провал. И разводят руками. А на самом деле, так ли этот мифический "ЧФ" непреодолим? Что это такое, на самом деле? А если разобраться, из чего он состоит? Какова его роль в системе внутреннего контроля и обеспечении безопасности бизнеса? Можно ли на него повлиять? Что для этого надо делать? Как оценить (аудировать) устойчивость вашего бизнеса к "человеческому фактору"?

Директор Департамента по контрольно-ревизионной работе, РУСАЛ.

"Горячая линия 2.0" или опыт повышения эффективности функционирования "горячей линии".

• Оценка эффективности существующей «горячей линии».

• Исследование успешных практик в области повышения эффективности функционирования «горячих линий».

• Реализация методов повышения эффективности «горячей линии».

• Оценка полученных результатов.

Руководитель исполнительного комитета НП «Союз руководителей служб безопасности Урала», Член общественного совета УМВД России по г. Екатеринбург.

Контрольные процедуры службы безопасности по проверке соответствия качества получаемых товаров и услуг.

• Роль службы безопасности в контроле качества.

• Практические примеры (кейсы) выявления фактов мошенничества поставщиков продукции и услуг.

• Индикаторы несоответствия.

• Построение системы контроля.

Независимый эксперт

Внутренний аудитор в единственном числе в организации: мифы и реальность, как обеспечить полезность функции.

• Для крупных компаний с самостоятельными подразделениями внутреннего аудита, все чаще обсуждается вопрос о развитии «компактной» функции внутреннего аудита в дочерних и зависимых обществах / совместных предприятиях, в которых указанные компании являются акционерами. Как правило, компактность определяется наличием внутреннего аудитора в единственном числе, на которого возложена ответственность за весь спектр вопросов в обозначенной области. Преимуществом отраженного подхода является существенная экономия на издержках, обеспечение гибкости и мобильности функции внутреннего аудита, возможность постоянного взаимодействия между акционерами и внутренним аудитором. Вместе с тем, и внутренний аудитор, и представители собственников бизнеса должны помнить о препятствиях, которые могут оказать негативное влияние на независимость и объективность внутреннего аудитора, а также определить приоритетные направления в его работе.

Директор Института внутренних аудиторов

Модератор круглого стола.

Управляющий партнер АБ г. Москвы Диаметраль

Практика и механизмы защиты интересов компании от злоупотребления полномочиями со стороны топ-менеджмента.

• Доклад в разрезе ст. 201 УК РФ, с акцентом на то, когда и почему следует делать упор на данный состав, и в чем разница выявления по сравнению с мошенничеством.

Президент уральской ассоциации полиграфологов "Уральское Бюро Полиграф".

Зарубежные методики проведения интервью.

• Основные различия проведения интервью и допроса.

• Правила поведения интервьюера при опросах подозреваемых.

• Виды вопросов в интервью и общие принципы оценки ответов подозреваемых.

• Согласованность вербальных ответов и невербального поведения подозреваемых.

Ведущий аудитор Отдела аудита обеспечивающих процессов, Сбербанк.

Новые приёмы и инструменты при проведении служебных расследований.

• Триггеры, указывающие на мошенничество:

Нестандартное финансовое поведение клиентов Банка;

Профиль клиента и контрагента Банка;

Выявление аффиллированности между контрагентами;

•  Новые источники для подтверждения срабатывающих триггеров.

•  Кейсы по новым выявленным мошенническим схемам, выявленных СВА.

Начальник управления по строительному аудиту, Уралкалий.

Практический опыт выявления нарушений в строительстве и методы сбора аудиторских доказательств.

• Процедуры выявления нарушений в проектно-изыскательских работах и методы сбора аудиторских доказательств;

• Аудит капитального строительства: классификация нарушений, эффективные процедуры выявления злоупотреблений,  разбор практических кейсов.

Зам. Председателя СОПС ВАВТ Минэкономразвития России, Руководитель Отделения проблем природопользования и экологии, д.э.н., профессор РАНХиГС, академик РЭА

Экологическая безопасность бизнеса.

• Параметры экологической безопасности отрасли и предприятия.

• Типовые нарушения экобезопасности и их последствия.

Налоговый адвокат группы компаний Ланит, Декра Контракшн, группы Деловой Мир, КарПрайс (CarPrice), Кампомос, Мастерфуд (Naturfoods), COMPAS group, PlazaDevelopment.

"Legal Tech в налогообложении. Риски бизнеса: проверь себя и контрагента".

• Цели изучения контрагента в свете применения ст. 54.1 Налогового кодекса РФ. Защита от вменения налоговых разрывов НДС, снижение риска налоговой проверки, подготовка доказательной базы, защита от мошенничества.

• Информационные системы проверки контрагента: объем предоставляемой информации, глубина проверки, достоверность и актуальность информации.

• Сопоставимость коммерческих информационных систем с возможностями АСК НДС, применяемых налоговыми органами.

• Аналитические методы изучения контрагента, методы и алгоритмы для поиска, хранения и интеллектуального анализа больших объемов данных: Big Data, Data science, предиктивный анализ, скоринговые модели. Как закрытый профиль в социальной сети влияет на риск налоговой проверки. Что может рассказать о руководителе контрагента решение суда о снятии с регистрации по месту жительства его мамы. Как драка с полицейским доказывает уклонение от уплаты налогов.

• Составление портрета контрагента и его сотрудников, финансовый анализ, анализ связей – построение скоринговой модели с применением Big Data.